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期货公司信用评价体系将建立相关方案正征求意见

2007年11月09日 0:0 4149次浏览来源：中国有色网分类：政策法规

　　期货公司未来可能和证券公司一样，在设立一整套评价体系后，按照相关指标进行打分并按分数高低进行分类。中国期货业协会正就《期货公司信用评价体系指标设计方案》（下称《方案》）向业内征求意见，准备对期货公司进行信用评定。

　　该《方案》共分为盈利能力指标评价、管理指标评价、风险管理指标三部分。每部分又分若干细则，包括法人治理情况、内部控制、合规经营、客户账户状况及权益保护、信息技术、社会贡献与信誉等内容，总分为100分。

　　《方案》比较重视股东治理结构、风险控制和投资者教育。如果期货公司存在向大股东做出最低收益、分红承诺以及提供期货经纪服务，降低风险管理要求等行为，将被扣分。此外，是否设立首席风险官岗位，是否举办投资者教育等公益活动也纳入计分指标。

　　知情人士表示，设立期货公司信用评价体系或是第一步，期货公司的管理将仿照证券公司评价体系。他指出，经打分评定后的不同类别的期货公司或将在业务创新等方面有所区别。

　　该人士还建议，在盈利能力指标中增加实物交割率、每手净收入、投资回报率三个评分要素；引入“风险准备金与客户保证金的比率”和“风险准备金使用率”来评价风险管理能力。同时，针对目前期货公司普遍存在的手续费恶性竞争的现象，将“期货公司是否有进行恶性手续费竞争和同业竞争”纳入考核指标。（中国证券报）

责任编辑：CNMN

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