交易场所进一步规范发展

2016年06月17日 8:55 17339次浏览 来源:   分类: 交易所

  监管自律“齐上阵”
  最近,国内监管层对交易场所的规范进一步加强,清理整顿规范之“风”从中央吹向地方。这次清理整顿被业界称作一场“强身健体运动”。
  这场“强身健体运动”的大背景是,资本市场的全球化是任何人不能阻挡的历史潮流,中国要发展好就必须在全球化的大潮中占得先机。我国建设国际大宗商品定价中心面临千载难逢的发展良机。中国要成为全球大宗商品定价中心,必须要有适度、有效的监管,不断规范市场交易行为,建立合理的市场交易秩序。

  交易场所数量暴增,“清整”之“风”再吹
  据记者不完全统计,今年1月以来,各种类型的交易平台如雨后春笋般冒出,增长迅猛,至少增加四五十个。有资料显示,截至4月底,国内各类交易场所共计1080余家,其中600多家都以大宗商品电子交易业务为主。
  这些交易场所目前仍处于“萌芽”状态,一旦拱土而出,很快就会长成“参天大树”。
  “2016陆家嘴论坛”在上海召开期间,上海保险交易所(下称上海保交所)正式揭牌,首期注册资本22.35亿元的体量备受业界关注。按照有关规划,上海保交所将搭建保险登记交易、再保险登记交易、保险资管产品登记交易以及保险衍生品四大平台,逐步形成价格发现、交易融资、信息服务、技术支持、产品创新、自律监管六大功能,构建保险资管产品交易、航运保险产品注册和保险专业中介机构股权信息登记三个业务系统,还将积极打造开户、发行、登记、托管、交易、结算、信息服务、数据分析等系统模块。交易所的功能之大业务之广,只能令后来者难以望其项背。
  一年一度的“陆家嘴论坛”总是备受关注。因为这是由上海市政府和“一行三会”联合主办的活动,而“一行三会”则可借论坛向市场解释监管动向,传递政策信息。  证监会副主席姜洋在“2016陆家嘴论坛”上的讲话,透露出很多方向性信息。记者梳理其发言要点发现,有几点监管动向值得关注。姜洋表示,发展资本市场,必须始终坚持服务实体经济的根本宗旨,决不能“脱实向虚”,更不能“自娱自乐”。否则,资本市场就会成为“无本之木”“无源之水”。要做到规则前移,把法律的规定、监管的要求细化到一线监管制度规则当中,把规矩立起来,把制度严起来,让每一个市场主体知道红线和雷区。对严重违法违规者要始终保持高压态势。一是坚持依法治市,推动出台一批对规范市场行为、整顿市场秩序有重大影响的法律法规,从根源上解决违法成本偏低、执法手段不足等突出问题。二是全面提升行政、刑事处罚力度,让违法违规者、弄虚作假者付出高昂代价,不断提高执法威慑力。三是加强与其他部委的协作,严格实施联合惩戒,让失信者“一处失信、处处受限”。

  “限批清整”潮来袭,交易场所“出生难”
  其实,国内新一轮清理整顿之“风”,早在4月就从首都北京吹向各省市地区。
  4月14日,央行牵头多个部委出台了《互联网金融风险专项整治工作实施方案》。该方案划清了整治范围,要求各省金融办(局)牵头整治各类交易场所。此次整治明确要求7月底前完成信息排查工作,排查范围为企业注册名称中使用“交易所”“交易中心”“金融”“资产管理”等字样的企业。
  各地纷纷响应,积极开展市场整治工作。4月26日,福建省政府办公厅发布《福建省“十三五”金融业发展专项规划》,提出要稳妥发展各类交易场所,按照“重点支持、风险可控”的原则严格控制交易场所市场准入。
  5月19日,甘肃省金融办官网发布《甘肃省各类交易场所清理整顿工作实施方案》,凡名称和经营范围中选择使用“交易中心”“交易所”“大宗商品交易”“电子商品交易”“金融交易”“贵金属交易”等字样的企业(不包括国务院金融监管部门和省政府批准设立的交易场所)和未经省政府批准设立,从事权益类交易、大宗商品交易的交易场所都是此次清理整顿工作的重点对象。
  5月25日,天津市市场监管委发布《关于加强商品交易市场监管工作的通知》。《通知》要求严格落实市场主体信息公示、经营异常名录、严重违法企业名单等制度,强化信息公示、信息共享、信息约束功能,加大对违法违规多发市场的监督抽查频率,建立市场主体联合协同监管和惩戒机制。
  记者在一些省份采访了解到,这些省份工商部门不但对“交易中心”“交易所”“商品交易”“电子商品交易”“金融交易”“贵金属交易”字样的公司限批,而且对含有“大宗”等字样的公司也限制注册。
  除了省级政府出台政策外,计划单列市也在对各类交易场所进行严格审批与监察。
  近日,大连市政府组织召开交易场所风险情况座谈会。会上,金融发展局分析了大连交易场所存在的风险隐患,并提出了以下建议:一是由省级人民政府审慎批设新的交易场所,对于同质化、对实体经济发展无明显作用的交易场所坚持不批或少批。二是进一步加强交易场所的监管。由市政府责成有关部门牵头,开展一次交易场所的现场检查,排查风险隐患,及时整改规范,避免发生风险事件。三是及时稳妥处理各类投诉举报,做好风险防控工作。  记者在计划单列市青岛、宁波实地采访发现,这些市在对交易场所进行“排雷”“剪枝除杈”,保障交易市场健康成长。

  “刮骨疗毒”,行业寻求转型重生
  在国家和地方层面进行整顿的同时,众交易场所纷纷谋求转型。
  为保壳,各种交易场所自律活动如火如荼开展。5月26日,作为国土资源部与天津市政府共建的交易平台,天津国际矿业权交易所召开了以“规范运营、创新发展”为主题的研讨会。该交易所总经理赵昆说,规范和创新是本次会议的两大主题,也是交易所的核心竞争力,这一切都应建立在服务实体经济的基础上。脱离实体经济的现货交易是不可能取得长足发展的,交易所的战略发展需要长远的目光与全新的思维。
  4月14日起,浙江舟山大宗商品交易所在杭州连开三场会,总经理王海明表示,2016年,要紧抓国务院批复设立中国(浙江)大宗商品交易中心的机遇,以承担国家使命、规范现货发展为主线,完善平台功能为重点,大力拓展市场,为实体经济发展提供服务。
  大宗商品交易市场及各类交易场所在缺失监管的情况下呈井喷式发展,部分交易平台不但不规范,甚至跨界经营,让市场背负很多诟病,这在某种程度上影响了正规平台。因此,亟须监管部门出手,彻底肃清市场中不合规,甚至涉嫌违法的平台。只有这样,才有利于整个行业健康发展。随着政策收紧,一些交易场所变得谨慎起来。
  原油、白银交易曾经是很多交易场所主推的产品。最近,国内众多交易场所的这些产品纷纷下架,业务“急刹车”,实现自我净化。
  心中有规则,行业才能从无序走向有序,才能实现真正的发展。自律的代价总是要比后悔的代价低。想要不后悔,想要行业“洗白”,就得从自律做起。
  近期,天津三大交易市场正在发生改变。知情人士透露,天津贵金属交易所将酝酿改变交易模式,该所5月30日发布暂停客户开户业务的通知,这无疑是一颗重磅炸弹。与此同时,渤海商品交易所于5月20日将保证金提至50%后,后期可能会将保证金提至100%。
  为何这次清理整顿力度如此之大?众所周知,2011年国务院颁发38号文到今年已经五年了。五年是一个大考,交易场所行业最后的尘埃也将落下。
  我国为什么要下大力气整顿大宗商品交易市场,这可从5月25日证监会副主席方星海在第十三届上海衍生品市场论坛上所作的题为《坚定推进期货市场开放 建设国际大宗商品定价中心》的发言中可见一斑。方星海表示,我国已是绝大部分大宗商品的最大消费国,建设国际大宗商品定价中心具有至关重要的意义。中国要成为全球大宗商品定价中心,必须要有适度、有效的监管,不断规范市场交易行为,建立合理的市场交易秩序。
  资本市场的全球化是任何人不能阻挡的历史潮流。中国要发展好就必须在全球化的大潮中占得先机。我国建设国际大宗商品定价中心面临千载难逢的发展良机。只有真正抓住机遇,才能实现经济腾飞。
  可以预见,交易场所审批不严、良莠不齐、运营机制不规范、违规行为频发等乱象,在不长的时间内会显著减少。

责任编辑:李铮

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