被指蓄意囤货抬高铝价 高盛不认账

2014年11月24日 11:28 2556次浏览 来源:   分类: 电解铝

导读: 美国参议院发布报告,指责华尔街银行高盛集团,摩根士丹利和摩根大通通过操纵大宗商品价格谋求私利,给行业和金融市场带来不稳定的风险。

  美国参议院发布报告,指责华尔街银行高盛集团,摩根士丹利和摩根大通通过操纵大宗商品价格谋求私利,给行业和金融市场带来不稳定的风险。
  经过两年的追踪调查,参议院常设调查委员会发布了一份长达396页的揭露银行操纵商品价格内幕的报告。相比另外两家银行业巨头,报告把更多笔墨用在了高盛集团身上,称其涉嫌操纵铝价中饱私囊,致使生产和消费端均遭到严重损失。
  这份报告分析了调查委员会自2012年起对华尔街银行涉足实物商品买卖的情况进行的调查所搜集到的9万页材料和78份访谈和公开信息。
  高盛被指蓄意囤货抬高铝价
  报告称,高盛通过收购并操纵金属仓储服务商Metro International Trade Services(MITS),从铝库存和交易中获利。
  4年前,高盛收购MITS,这是全美最大的老牌金属仓储公司,为铝,铜,锌,镍和其他基础金属提供仓储服务。收购之后,这家公司聚集了全美85%的铝库存,这些铝的价格和库存量与伦敦金属交易所(LME)挂钩。
  然而,2013年,纽约时报刊文报道了高盛通过把铝板在仓库之间来回转移达到操纵铝价的目的,导致全美铝业仓储和物流成本突破历史新高,被抬高的总成本最终影响了铝制品的生产商和消费者。
  报告称:“这样的来回转移库存让MITS仓储系统中等待出仓的货物大排长队,阻碍了其他金属商出仓的通道。”
  调查委员会称,高盛通过往MITS董事会中植入高盛高层,达到与各大铝商进行暗箱操作的目的,包括国际贸易公司Glencore和伦敦的对冲基金Red Kite。
  不过,Glencore和Red Kite尚未对此事做出回应。
  通过台面下的操作,MITS开始把客户的铝库存从一个仓库转移到另一个仓库,大量占用物流设施和资源,使其地面运输系统陷入极度繁忙状态,导致其他等待运货出仓的客户大量延误。
  报告称,其他货物等待出库的时间一度比正常状态多出15倍,从40天增加到超过600天。高盛在这段期间进行的这些人为操纵的交易“对铝市场的诚信产生严重影响”。
  长时间的出货延迟增加了美国境内铝库存和物流成本。根据大宗商品咨询和数据服务公司CRU集团的跟踪研究,近期铝制品成本一度触及历史高位,达到每镑23.5美分。
  高盛:指责“都是错误的”
  而高盛发布的一份31页的自辩声明称“出仓货物大排长队是金属商自己做出的决定,基于他们自己的经济考虑。MITS和其他仓储供应商一样,只是纯粹在对外租赁仓库”。
  高盛表示,对其囤货的指责“都是错误的”,而且,“MITS一直以来都是根据金属商的要求来转移货物的,符合LME的规则,并未让美国人对他们买的可乐和啤酒易拉罐多掏腰包”。
  作为铝制品重要消费者之一,可口可乐把铝价上涨矛头指向高盛由来已久。据中新网报道,早在2011年,可口可乐指责高盛利用MITS减少仓库铝材出货,大量囤货铝材,人为哄抬价格,使可口可乐不得不上调旗下饮料产品价格。
  调查委员会主席卡尔·列文(Carl Levin)19日对高盛的行为表示严厉批评:“高盛在仓储系统里做的手脚是为了延长排队出库的时间,从而增加其自身的铝或者与铝相关的金融产品的交易份额。”
  “华尔街大量涉及实物商品交易的现象给我们的经济,生产商和市场诚信带来风险。是时候把银行和贸易分的更开,避免华尔街通过一些内幕信息以行业和消费者为代价牟取私利,”列文称。
  华盛顿20号针对此事举行为期两天的听证会,听取上述三家银行的证词和相关专家及政策制定者的意见。
  “大小摩根”同遭指责
  实际上,美国针对银行操纵大宗商品价格的调查已经持续很长一段时间,这份新出炉的报告是调查小组的第8份关于此问题的报告。除高盛外,调查还涉及到对摩根士丹利和摩根大通在操纵价格,利益冲突,逃避责任等其他问题。
  报告指责这些银行积累了大量铝,石油,航空燃料和其他商品,“严重牵连”到商品交易市场,但是并没有对可能带来的巨大潜在损失采取足够的措施,一旦损失超过银行的资本储备和承保范围,将给金融系统的稳定性,行业和消费者带来更多风险。
  报告指出,最近几年,摩根士丹利“控制”的能源储备和设施包括:超过5500桶的原油库存,100艘油轮,6000英里长的石油管道。列文称,这些资产让摩根士丹利拥有了能和大石油公司竞争的独特而冒险的优势,这很可能导致威胁美国金融系统稳定的灾难性事件。
  在美国拥有超过30家发电厂的摩根大通也受到报告的职指责,称其涉嫌操纵电价并阻挠电厂为改善用电可靠性而进行的改造。它还试图利用一些制度漏洞和“最小化估值技术”来掩盖他们持有的实物大宗商品的真实数量。
  摩根大通周三也发表声明为自己辩护,称从公司各项数据简报来看,它在商品交易上的操作是符合规则的。但是,调查委员会的报告指责摩根大通涉及大量铜储备和交易,超过了联邦储备局为银行设定的上限,即通过实物交割结算衍生品交易的数量不能超过交易总量的5%。
  除了这三家公司,报告还指责美联储没有履行中央银行的责任,采取足够的措施解决这些银行大量囤积商品的问题,甚至对于一些潜在的风险麻木不仁。例如,今年8月,美联储直到媒体曝光后才知道摩根士丹利正在从德克萨斯出口压缩天然气。而后者称其在2013年底曾“提前口头知会”过美联储。
  从今年初开始,美联储正在考虑逐步控制美国银行吸纳包括油气管道和金属库存在内的实物大宗商品资产的能力,切割银行与大宗商品投机的关系,避免对美国金融体系造成灾难性的冲击。
  不过,一直把大宗商品交易作为其核心业务的高盛集团,今年5月表示,迫于监管压力,开始正式启动出售MITS的程序,但是相关的出价和具体时间表尚不得而知。

责任编辑:四笔

如需了解更多信息,请登录中国有色网:www.cnmn.com.cn了解更多信息。

中国有色网声明:本网所有内容的版权均属于作者或页面内声明的版权人。
凡注明文章来源为“中国有色金属报”或 “中国有色网”的文章,均为中国有色网原创或者是合作机构授权同意发布的文章。
如需转载,转载方必须与中国有色网( 邮件:mqk@cnmn.com.cn 或 电话:010-63971479)联系,签署授权协议,取得转载授权;
凡本网注明“来源:“XXX(非中国有色网或非中国有色金属报)”的文章,均转载自其它媒体,转载目的在于传递更多信息,并不构成投资建议,仅供读者参考。
若据本文章操作,所有后果读者自负,中国有色网概不负任何责任。